企业合规师是做什么的

根据人力资源和社会保障部官方定义,企业合规师是从事企业合规建设、管理和监督工作,使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

企业合规师在企业内部或外部,负责监督、评估、指导企业合规管理工作,需要具备一定的法律、经济、管理等方面的知识,并能够根据企业的实际情况,制定相应的合规管理方案,协助企业遵守相关法律法规和规范性文件,预防和应对合规风险。

企业合规师的主要工作职责

制定合规政策和程序：‌合规师负责制定、‌更新和维护企业的合规政策和程序，‌确保企业活动符合法律法规和行业标准。‌

风险评估和管理：‌进行定期的合规风险评估，‌确定企业面临的合规风险，‌并建立管理这些风险的措施。‌

监督和审计：‌监督企业的合规性能，‌并定期进行内部审计，‌确保合规措施得到有效执行。‌

合规培训：‌向员工提供合规培训，‌提高员工的合规意识和能力。‌

咨询和建议：‌作为合规方面的专家，‌为企业的各种决策提供专业的合规咨询服务和建议。‌

调查和报告：‌当发现合规问题或违规行为时，‌负责调查这些问题，‌并向管理层报告调查结果。‌

应对监管机构：‌常常是企业与监管机构沟通的主要联络人，‌负责提交必要的报告，‌以及在监管审查和调查中代表企业。‌

合规文化建设：‌推动和维护一个积极的合规文化，‌确保合规成为企业决策和日常运营的内在部分。‌

考企业合规师证书的现实意义

目前，我国经济已经步入高质量发展的新阶段，许多企业在经营活动中开始暴露出各种各样的问题，影响社会经济生活。为了约束企业经营活动，引导各种类型的企业合法合规经营，政府和立法机关结合社会经济发展中遇到的实际问题和情况，出台了一系列法律、法规、指引、指南、意见和标准。

针对国有企业：国务院国资委在2022年8月23日颁布了中央企业合规管理办法，明确提出要推动中央企业加强合规管理,指出中央企业应当结合实际设立首席合规官。截至2023年3月，国务院国资委召开中央企业深化法治建设加强合规管理工作会议，透露已有68家中央企业集团和631家重要子企业设置了首席合规官，全系统合规管理人员超过2.8万人。

针对大型民营企业：行政监管机关也开始将合规纳入了对这些大型企业的执法活动当中。以反垄断为例,在2021年，市场监管总局查处垄断案件176件，罚没金额235.86亿元。在处罚的同时,监管部门也对企业展开了针对性的行政指导，提出了相应的合规要求。在阿里巴巴反垄断案中，市场监督管理总局要求阿里巴巴建立反垄断合规制度，明确合规管理的要求和流程,完善合规咨询、合规检查、合规汇报、合规考核等内部机制。

针对中小微企业：合规根基较差的问题，检察机关自2020年3月开始推动企业合规改革，引导这类企业建立有针对性的专项合规制度，通过不批准逮捕、不起诉决定或者根据认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑建议等司法方式,有效激励和督促刑事案件的相关企业进行合规整改。2023年1月8日，全国检察长会议公布2022年检察机关办理涉案企业合规案件5150件，对整改合规的1498家企业、3051人依法不起诉。

学习课程大纲

第一章、合规管理战略规划与管理计划

（一）企业合规环境与利益相关方管理

（二）合规管理规划

（三）一体化整合与协同管理

（四）合规管理信息化规划

（五）合规目标设置与策划

（六）合规管理计划

第二章、合规义务管理与合规风险评估

（一）企业合规义务管理

（二）合规风险识别、分析与评估

第三章、合规管理领与组织体系设计

（一）合规领导机制建设

（二）合规管理组织设计

第四章、合规管理制度体系建设

（一）制定企业合规管理基本制度

（二）制定具体、专项合规管理制度

第五章、合规运行控制机制建设

（一）合规审查

（二）应急合规管理

（三）合规检查

（四）合规预警、合规咨询与其他合规控制程序

（五）合规举报与调查

第六章、合规体系监测、评价与优化

（一）合规监测、报告与有效性评价

（二）内部审核

（三）合规管理评审

（四）纠正与合规管理体系持续改进

第七章、合规培训、考核、宣传与合规文化建设

（一）合规培训

（二）合规考核（三）合规文化、宣传与沟通、合规意识管理

第八章、处理与第三方有关的合规管理

（一）外包供方合规管理

（二）供应商合规管理

（三）与监管机构、其他利益相关方沟通与合规事务管理

第九章、合规管理支持与保障

（一）人员合规能力管理

（二）合规文件管理与资源保障管理（三）业务留痕管理

第十章、刑事合规的基础理论

（一）刑事合规的内涵外延

（二）刑事合规的价值功能

第十一章、预防性刑事合规制度

（一）价值及主要内容

第十二章、涉案企业合规

（一）涉案企业合规的政策依据

（二）涉案企业合规整改的方法

（三）涉案企业合规建设流程

（四）涉案企业合规评估流程

（五）涉案企业合规审查办法

企业合规师适学人群

1. 企业法务、风控人员：他们在企业中已经负责法律事务和风险控制工作，考取企业合规师证书可以进一步提升专业能力，拓展职业发展路径，更好地应对企业日益增长的合规需求。

2. 律师：凭借其法律专业知识，通过考取该证书，能够深入了解企业合规领域，为企业提供更全面的法律服务，增加业务领域和竞争力。

3. 企业管理人员：包括中高层管理人员，了解合规知识有助于他们更好地管理企业，制定合规策略，确保企业运营符合法律法规和道德规范，降低企业风险。

4. 财务、审计人员：在工作中经常涉及企业内部的财务规范和审计流程，掌握合规知识可以更好地识别和防范财务方面的合规风险。

5. 人力资源从业者：了解合规要求有助于在招聘、员工关系管理等方面确保企业的人事政策合法合规。

6. 想要转行进入合规领域的人员：对合规工作感兴趣，希望通过考取证书实现职业转型，进入这个具有发展潜力的领域。

7. 应届法律、管理等相关专业的毕业生：为自己增加就业竞争力，提前为进入企业合规领域做好准备。

8. 从事国际贸易和跨境业务的人员：由于国际业务涉及不同国家和地区的法律法规，考取企业合规师证书有助于应对复杂的合规挑战。

企业合规师报考条件

中华人民共和国公民，遵守国家法律、法规，恪守职业道德，具有完全民事行为能力。

凡遵纪守法、参加培养培训学时满足要求，并符合下列条件之一，可申请参加企业合规师能力考核：

1.取得会计、审计、税务、财税、法务类大学专科学历，并从事相关专业工作满2年；

2.取得会计、审计、税务、财税、法务类大学本科学历，并从事相关专业工作满1年；

3.取得财税、法务类双学士学位、硕士学位或以上学位的人员；

4.具备其他专业大专及以上学历并从事会计、审计、税务、财税、法务等相关专业工作满5年；

5.财会税务、法务法律类企事业单位相关部门负责人以上专业管理人员(需开具职务证明，并加盖公章)；

6.从事企业合规、会计、审计、税务、财税、法务等相关专业工作满8年；

7.具备财会税务、法务法律类国家注册执业资格类证书；

（详情请咨询相关招生老师）

验证流程

（1）验证时间：人员能力验证工作原则上在3月份、6月份、9月份、12月份最后一周的周六为“人员能力验证日”，具体验证时间以官网通知为准；

（2）考试科目：综合类试卷，83道题目，答题时间为120分钟，题型分为单选（总分20分，共计40道题，每题0.5分）、多选（总分20分，共计20道题，每题1分）、判断（总分10分，共计20道题，每题0.5分）、简答（总分50分，共计3道题，每题10分、20分、20分）；

持证优势

权威性： 市场监管总局认研中心是国家市场监督管理总局直属正司级事业单位，具备从业人员能力提升、监管辅助和认证认可的相关职责。

市场前景：人员能力验证属于从业人员能力提升考核验证的全新模式，市场潜力大，发展前景向好。

个人发展：通过人员能力验证的培养培训和验证结果，学员可以清晰掌握自身能力水平，提高自我认知，有助于职业规划和发展。

证书样本

发证单位介绍

市场监管总局认研中心是直属于国家市场监督管理总局的正司级事业单位，长期以来致力于为认证认可检验检测领域提供政策理论研究和科学技术研究等支撑工作，是我国国家层面从事认证认可检验检测研究的专业智库。

人员能力验证其他专业

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